日期：2016-3-26（原创文章,禁止转载）
[关联交易]韶能股份：独立董事关于非公开发行股票涉及关联交易事项的事前认可意见
根据《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》、《公司章程》、《独立董事制度》及《关联交易管理制
度》的相关规定,我们作为广东韶能集团股份有限公司(以下简称
“公司”)的独立董事,经认真审阅公司拟非公开发行股票(以下
简称“本次非公开发行”)涉及的关联交易事项有关文件后,我们
认为:
一、公司本次非公开发行股票的发行对象为公司第一大股东
前海人寿保险股份有限公司（以下简称“前海人寿”）以及前海
人寿的控股股东深圳市钜盛华股份有限公司（以下简称“钜盛
华”）。根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司收购管理办法》等
有关法律法规及规范性文件的规定,本次非公开发行股票的发行
对象为公司的关联方;本次非公开发行涉及关联交易事项。
二、公司与上述发行对象就本次非公开发行股票签署了附条
件生效的《广东韶能集团股份有限公司非公开发行股票认购协
议》,该协议的内容均符合相关法律法规、规章及其他规范性文
件的规定,符合公司和全体股东的利益,没有损害中小股东的利
益。
本次发行的定价基准日为公司审议本次非公开发行的股东
大会决议公告日，即2015年12月16日。
本次非公开发行的认购价格为定价基准日前二十个交易日
公司股票交易均价（定价基准日前20个交易日股票交易均价＝
定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交
易日股票交易总量）的90%。
上述定价原则符合有关法律、法规、规范性文件的规定。
上述发行对象承诺在本次非公开发行结束之日起36个月内
不转让其本次认购的非公开发行股票。
三、我们同意公司将本次非公开发行股票的相关议案提交公
司第八届董事会第十五次会议审议;本次非公开发行有关议案提
交股东大会审议时,关联股东将回避表决。关联交易的审议程序
需符合有关法律、法规、规范性文件的规定。
综上所述,我们认为:本次非公开发行股票涉及上述关联交
易事项符合公司长远发展规划和全体股东的利益,不存在损害公
司及其他股东特别是中小股东利益的情形,符合国家有关法律、
法规及规范性文件的规定,作为公司的独立董事我们认可该项关
联交易,并同意该项关联交易提交公司董事会审议。
全体独立董事签字：周燕、龚艳萍、陈明、向才菊
2015年11月16日
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